اخطار مدیر نظارت به نهادهای مالی سازمان بورس و اوراق بهادار

مدیر نظارت بر نهادهای مالی سازمان بورس و اوراق بهادار با بیان اینکه یکی از نهادهای مالی که در قانون بازار اوراق بهادار مصوب آذر 84 به آن اشاره شده، شرکت‌های مشاور سرمایه‌گذاری هستند که در قالب قراردادی مشخص درباره خرید و فروش اوراق بهادار به سرمایه‌گذاران مشاوره می‌دهند، گفت: با توجه به ابلاغ دستورالعمل تاسیس و مشاور سرمایه‌گذاری، پس از این دستورالعمل، فعالیت شرکت‌های مشاور سرمایه‌گذاری بدون اخذ مجوز از سازمان بورس، غیرقانونی است.
ایوب باقرتبار با اشاره به اینکه مشاوران سرمایه‌گذاری می‌توانند در خواست خود را برای اخذ مجوز به سازمان بورس و اوراق بهادار ارائه کنند، افزود: شرکت‌های مشاوره تا پایان شهریور ماه فرصت دارند تا نسبت به ارسال درخواست به سازمان بورس و اوراق بهادار اقدام کنند. وی گفت: نیاز بازار سرمایه به شرکت‌های مشاور سرمایه‌گذاری و همچنین فراهم کردن فرصتی برای اینکه فعالان بازار بتوانند از مشاوره افراد با صلاحیت و تحت نظارت سازمان بورس و اوراق بهادار استفاده کنند، انگیزه‌ای برای تهیه و تصویب این دستورالعمل بود.
مدیر نظارت بر نهادهای مالی تصریح کرد: با تصویب این دستورالعمل کلیه افرادی که متقاضی ارائه مشاوره سرمایه‌گذاری هستند، باید نسبت به اخذ مجوز اقدام کنند، البته سازمان بر عملکرد آنها نظارت دارد که بر این اساس، شرکت‌ها نیز باید شرایطی را از لحاظ امکانات فیزیکی، نیروی انسانی، اعضای هیات‌مدیره، نرم‌افزارهای مربوطه و حداقل سرمایه رعایت کنند.
باقرتبار تاکید کرد: پس از تصویب این دستورالعمل، چنانچه شرکت‌ها مجوزهای لازم را از سازمان بورس و اوراق بهادار دریافت نکنند، فعالیت آنها جرم محسوب شده و طبق بند یک ماده 49 قانون بازار اوراق بهادار به حبس تعزیری از یک تا شش ماه و همچنین به جزای نقدی معادل یک تا سه برابر سود به دست آمده یا زیان متحمل نشده یا هر دو مجازات محکوم خواهند شد.
وی خاطرنشان کرد: پس از این چنانچه شرکتی بدون اخذ مجوز مبادرت به مشاوره کند، بر اساس ماده 52 قانون بازار اوراق بهادار، سازمان بورس و اوراق بهادار مکلف است، مدارک و مستندات را گردآوری و به مراجع ذیصلاح اعلام کرده و حسب مورد موضوع را به عنوان شاکی پیگیری کند.
باقرتبار با اشاره به اینکه مشاوره سرمایه‌گذاری ابعاد مختلفی دارد، تصریح کرد: توصیه به خرید و فروش یا نگهداری اوراق بهادار، ارائه تحلیل و بولتن به سرمایه‌گذاران، اظهار نظر درباره ارزش اوراق بهادار و اظهار نظر درباره روند قیمت اوراق بهادار یا عرضه و تقاضا در آینده، نیازمند اخذ مجوز از سازمان بورس و اوراق بهادار است.